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又有券商被处罚 证券业反洗钱监管持续加强_中证网

刘英杰 中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 刘英杰)近日,央行公布对银河证券反洗钱行政处罚,对银河证券罚款159万元,两名相关人员合计被罚3.5万元。

  近年来,证券业反洗钱处罚力度逐步加强,千万规模大罚单频现,彰显央行对证券业反洗钱监管态度。

  据央行公开信息显示,2023年以来,已有10家券商因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等问题被央行及其派出机构处罚。处罚数量和罚款金额明显较2022年增加。因违反《反洗钱法》法定义务被处罚的券商就包括华泰证券、甬兴证券、华西证券、广发证券、中航证券、东北证券、中信证券、中信建投、国泰君安、银河证券。其中,中信建投、中信证券就因上述涉及反洗钱的违法行为,被处1388万元和1376万元大罚款。

  相比之下,2022年,仅有广发证券福建分公司、海通证券宁波解放证券营业部、国信证券、中天证券因违反“反洗钱法”被处罚,合计罚款137.1万元。

  另外,据中国人民银行官网政府信息公开栏信息,近5年内,中国人民银行总行共计向4家券商法人机构出具行政处罚决定,分别是华泰证券、中信证券、中信建投及银河证券,主要涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、未按规定保存客户身份资料和交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。中国人民银行对上述券商和相关个人均进行了行政处罚,四家券商合计罚款3933万元,相关个人合计罚款65万元。

  一直以来,反洗钱工作都是维护国家安全和金融安全的重要手段。刚刚召开的2024年中国人民银行工作会议指出,将加强征信和反洗钱监管。

  近年来,营业网点放开、非现场开户推进、多账户存管体系以及各种创新业务和品种不断推出,以及网上开户、网上营业厅、互联网支付等创新服务的出现,都对包括证券公司在内的非银机构的洗钱风险提出了更高的管理要求。在反洗钱严监管形势下,证券行业面临反洗钱处罚压力居高不下。

  2023年4月,中国证券业协会就起草并向券商下发了《券商洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践(征求意见稿)》,旨在更好指导证券行业开展洗钱和恐怖融资风险自评估工作,引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置,提升反洗钱工作有效性。

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